国投资本的股份有限公司 关于可转债转股结果暨的股份变动公告

本子公司管理层及全体董事情形下本公告章节不存在任何虚假记载、确实详述或者重大遗漏，并对其章节的真实性、准确性和正确性承担个别及连带责任。

重要章节示意：

●自2021年2年底1日至2022年3年底31日过后，子公司可转债年内有下同656,000元反转为子公司A股控股公司，年内转股生产量为65,516股（已根据子公司2020年度国际金融市场公积转增配股可行性来进行调整），占可转债转股同一时间子公司已刊发控股公司总收入的0.0024%。

●截至2022年3年底31日，子公司未换股的可转债金额为下同7,999,344,000元，占可转债刊发增幅的99.9918%。

一、可转债刊发纳斯达克各地区

经中国公司股票监督管理委员会《关于核定国投国际金融市场控股公司有限子公司公开刊发可反转子公司公债的批复》（证监许可[2020]1070号）核定，子公司于2020年7年底24日公开刊发了8,000万张可反转子公司公债，每张金币100元，刊发总收入80亿元，年限为刊发伊始6年。

经挂牌自律税务决定书[2020]265号文允诺，子公司800,000万元可反转子公司公债于2020年8年底20日起在挂牌下线交易，公债简称“国投转债”，公债code“110073”。

根据《挂牌股票纳斯达克规则》的相关规定和子公司《可反转子公司公债募集说明书》的订下，子公司该次刊发的“国投转债”自2021年2年底1日起可反转为本子公司控股公司，初始转股市价为15.25元/股。子公司于2021年6年底18日派辨认出金红利，同时以国际金融市场公积转增配股，转股市价由15.25元/股调整为9.90元/股，即目同一时间转股市价为9.90元/股。

二、可转债本次转股情形

● 自2021年2年底1日至2022年3年底31日过后，子公司可转债年内有下同656,000元反转为子公司A股控股公司，年内转股生产量为65,516股（已根据子公司2020年度国际金融市场公积转增配股可行性来进行调整），占可转债转股同一时间子公司已刊发控股公司总收入的0.0024%。其中，自2022年1年底1日至2022年3年底31日过后，子公司可转债有下同14,000元反转为子公司A股控股公司，反转生产量为1,414股。

三、配股更动情形

的单位：股

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四、其他

密切联系主管：公司股票财务部（董办）

密切联系电话：010-83325163

电子邮箱：600061@sdic.com.cn

密切联系地址：海淀区西城区东直门路北2号楼国投国际金融大厦

城关：100034

有鉴于此公告。

国投国际金融市场控股公司有限子公司管理层

2022年4年底1日